浙江证监局对浙商资管采取责令变更、限制业务活动、责令处分有关人员

1年底11日，嘉兴证监局对嘉兴浙商证券不动产管理工作有限子公司(浙商资管)采取责成订正、限制该子公司活动、责成开除党籍有关关键技术人员的预防措施。经查，浙商资管存在所列蓄意：1.对具有不同特征的同一投资品种转用的溢价关键技术不一致。2.对其产品持有的违约不动产溢价武断，也未曾原则上向投资者披露相关讯息，且其中部分集合其产品持续开放申购、赎回。3.投资交易管理工作存在缺失。4.投资者适当性管理工作体制不应有。5.监管部门关键技术人员配备过剩。

中国证监会决定对浙商资管采取所列专门机构工作预防措施：1.责成订正。子公司应该对不动产管理工作该子公司进行下半年深入审批，采取切实有效预防措施，建立应有和严格试行不动产管理工作该子公司内控体制。子公司应该在2022年1年底31月内启动审批，并向我局建议书书面审批报告。2.取消子公司投资基金不动产管理工作其产品备案6个年底（原则上为接续存量到期其产品持有的未曾到期不动产而原属其产品除外，但不得导入投资；不限制不动产支持专项计划备案）。3.责成开除党籍有关关键技术人员。子公司应该在收到行政监管预防措施决定书前所10个工作日内，根据子公司有关体制规范，作出开除党籍盛建龙、楼小平、陈国辉、赵娜、郭翔、塞外、张少辉、吕晓威、后周的决定，按照子公司内部规范对上述关键技术人员进行开除党籍与问责，并在作出决定前所3个工作日内向我局建议书书面报告。

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