违规处理决定公报

发布迟于：2022-02-18

〔2022〕17号

当事人：

易志丰，寄籍湖南省宜春市，1979年外祖母。

张玉凤，寄籍湖北襄阳，1958年外祖母。

冷辉，寄籍湖北孝感市，1991年外祖母。

张艳，寄籍湖北襄阳，1983年外祖母。

王重，寄籍湖北岳阳市，1977年外祖母。

张说什么，寄籍湖北襄阳，1989年外祖母。

张程程，寄籍湖北襄阳，1986年外祖母。

李光涛，寄籍湖北襄阳，1979年外祖母。

彭霞，寄籍湖南省宜春市，1984年外祖母。

陈德先海，寄籍湖南省宜春市，1985年外祖母。

2018年9年底11日至2019年2年底20日，易志丰通过这样一来或间接控制张玉凤、冷辉、王重、张艳、张说什么、张程程、李光涛、彭霞、陈德先海现货金融交易系统，和前述工作人员以分工协作方式则，在我所铅、铅、石油轻质、燃料油等多个树种签约上顺利完成违例交易系统，不存在不以开售为借此，频繁审批、撤单，并顺利完成与审批朝向忽略交易系统的欺诈审批道德上。

上述道德上已构成《广州现货证交所违例处理必要》第二十九条第一款第四项规定“不以开售为借此或明知审批的程序不用开售，仍恶意或连续读写交易系统程序，严重影响或者企图严重影响现货交易系统市价，扰乱零售商秩序或转移资金的”违例道德上。

本所不得不给予易志丰、张玉凤、冷辉、张艳、王重、张说什么、张程程、李光涛、彭霞、陈德先海通报批评处分，勒令改正，停止张玉凤、冷辉、张艳、王重、张说什么、张程程、李光涛、彭霞、陈德先海开仓交易系统12个年底，充公易志丰这样一来或间接控制的本案相关工作人员现货金融交易系统违例给与共计10,295,976.94元。

相关现货公司应加强对客户的检查和职业教育，加强对网上交易系统的监控和管理者，以防类似事件起因于。相关违例处理不得不记入证券现货零售商诚信档案数据库。

广州现货证交所

2022年2年底18日

（中有：公告中《广州现货证交所违例处理必要》是指2018年9年底6日起实施的《广州现货证交所违例处理必要》。）

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